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发布日期:2024-12-03 01:04    点击次数:184

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证券时报网讯,11月23日,记者从业内获悉,中国结算近日组织各斟酌证券公司开展2024年度证券投资者业务(包括证券账户业务及投资者证券登记业务)的自查责任。记者了解到,这次自查的重心饶恕事项涵盖十个方面。第一是轨制建筑及组织保险情况🦄ag九游会官方⚽ag九游会官网真人游戏第一品牌实力正规平台🦄ag九游会官方⚽ag九游会官网真人游戏第一品牌实力正规平台,自查要点包括是否按照中国结算的斟酌业务规章制定斟酌的轨制历程,代理机构证券账户业务、投资者证券登记业务的组织架构、东说念主员竖立和经费保险情况,以及是否设立了业务承办岗及业务复核岗等。第二是证券账户开户形式实名制落实情况,具体包括账户开立形式实名制落实情况、未成年东说念主和老年东说念主开户情况、现场开户业务开展情况、非现场开户业务开展情况。第三是证券账户使用形式实名制落实情况,具体包括账户相等使用情况的监控和核查责任机制、重心账户使用形式实名制落实实行情况、谄谀中国结算开展账户实名制惩处的斟酌责任。第四是证券账户信息更新情况,具体包括当然东说念主及平时机构证券账户信息查对更新情况、使用信息报送情况、交往权限或账户象征报送情况。第五是证券账户刊出业务开展情况。需要贯注的是,中国结算饶恕券商是否存在证券账户斟酌业务了结后两个交以前内仍莫得为投资者办理转销户的情况,无故拒却、拖延销户的情况以及办理销户业务时是否收驱除户用度。第六是特别机构及居品账户惩处,包括特别机构及居品证券账户的开立、信息查对更新、刊出情况,以及存量特别机构及居品账户惩处情况。第七是其他证券账户业务办理情况,包括关联斟酌阐明业务开展情况,在线业务平台斟酌业务办理情况以及开户代理网点信息阻碍情况。第八是投资者证券登记业务办理情况。第九是投资者造就、保护及贵寓赞助情况。



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